ABD Hazine Bakanlığı Yabancı Varlıklar Kontrol Ofisi, Cartel de Jalisco Nueva Generación — yaygın adıyla CJNG — ağına karşı bugüne kadarki en büyük yaptırım eylemini uyguladı. Eylem, hem uyuşturucu kaçakçılığı yetkileri hem de terörü destekleyen kişi ve kuruluşları hedef alan İcra Kararnamesi 13224 kapsamında 50'den fazla Meksikalı kişi ve kuruluşu kapsıyor.

Yaptırım listesine alınan ağ geniş bir ticari sektör yelpazesini kapsıyor:

• İnşaat
• Tarım
• Tekila ve agave üretimi
• Akaryakıt perakendeciliği ve petrol hizmetleri
• Lojistik ve ulaşım
• Giyim ve mobilya üretimi
• Özel güvenlik

Mülk Blokajı

ABD sınırları içinde bulunan veya ABD kişilerinin zilyetliğinde ya da kontrolünde olan tüm yaptırım listesindeki kişi ve kuruluşların mülk ve mülk hakları bloke edilmiştir; bu mülkler devredilemez, ödenemez, ihraç edilemez, geri çekilemez veya başka şekillerde işlem yapılamaz.

Yüzde Elli Mülkiyet Kuralı

OFAC'ın yüzde elli kuralı geçerlidir: bir veya daha fazla yaptırım listesindeki kişi tarafından doğrudan ya da dolaylı olarak yüzde elli veya daha fazla oranında sahip olunan kuruluşlar, SDN Listesinde ayrıca yer almasa dahi bloke edilmiş sayılır. Bu kural, yaptırımın pratik kapsamını adı geçen tarafların çok ötesine genişletmektedir.

Yasaklanan İşlemler

ABD kişilerinin yaptırım listesindeki taraflarla işlem yapması genel olarak yasaktır. Bu yasak; ödemeleri, teslimatları, sözleşme ifasını, sigorta teminatını ve bloke edilmiş herhangi bir mülkün serbest bırakılmasını kapsar.

İkincil Yaptırım Riski

Hedeflerin büyük çoğunluğu aynı zamanda terörle mücadele yetkisi olan İcra Kararnamesi 13224 kapsamında da yaptırım listesine alındığından, yaptırım listesindeki taraflar adına önemli işlemleri bilerek kolaylaştıran yabancı finansal kuruluşlar ikincil yaptırım riskiyle karşı karşıya kalabilir. Bu durum, ABD finansal sistemine doğrudan bağlantısı olmayan yabancı banka ve finansal kuruluşların da ABD finansal sisteminden dışlanma riskiyle karşılaşabileceği anlamına gelmektedir.

Finansal kuruluşlar, tüm Meksikalı karşı tarafları, nihai faydalanıcıları, ödeme aracılarını ve muhabir ilişkilerini derhal yeniden taramalıdır. Olası eşleşmeler, bekleyen herhangi bir işlem gerçekleştirilmeden veya serbest bırakılmadan önce uyum birimine iletilmelidir.

Meksika'dan mal ithal eden şirketler — özellikle tarım ürünleri, tekila ve agave türevleri, yakıt, giyim ve mobilya — Meksikalı tedarikçilerinin, distribütörlerinin ve nakliye şirketlerinin yaptırım listesinde yer almadığını veya yaptırım listesindeki taraflarca yüzde elli veya daha fazla oranında sahip olunmadığını doğrulamalıdır.

Meksika'da faaliyeti veya karşı tarafı bulunan petrol hizmetleri şirketleri, akaryakıt perakendecileri ve enerji altyapısı operatörleri, petrol sektörü kuruluşlarının açıkça yaptırım listesine alınması nedeniyle yüksek riskle karşı karşıyadır. Meksikalı yakıt tedarikçileri, hizmet sağlayıcıları ve ortak girişim ortaklarıyla yapılan sözleşmeler; yaptırım beyanları, nihai faydalanıcı açıklama gereklilikleri ve yaptırım listesine alınma durumunda tetiklenen askıya alma veya fesih hakları açısından gözden geçirilmelidir.

Meksika'da projesi, taşeronu veya malzeme tedarikçisi bulunan ABD'li ve uluslararası inşaat şirketleri, Meksika tedarik zincirlerinin tamamını yeniden taramalıdır. İnşaat sektörü yaptırım listesine alınan ağda açıkça yer almaktadır; yüzde elli kuralı ise bir taşerondaki azınlık hissesinin bile blokaj yükümlülüğünü tetikleyebileceği anlamına gelmektedir.

Meksikalı karşı taraflarla yapılan mevcut sözleşmeler şu açılardan incelenmelidir:

1. Yaptırım beyanları ve güvenceleri — Karşı taraf, yaptırım listesinde yer almadığını ve yaptırım listesindeki herhangi bir tarafın yüzde elli veya daha fazla mülkiyet payına sahip olmadığını beyan ediyor mu?
2. Nihai faydalanıcı açıklaması — Sözleşme, mülkiyet değişikliklerinin süregelen açıklamasını gerektiriyor mu?
3. Askıya alma ve fesih hakları — Sözleşme, bir karşı tarafın yaptırım listesine alınması durumunda cezasız askıya alma veya feshe izin veriyor mu?
4. Bloke edilmiş mülk prosedürleri — Sözleşme, ifa sürecinde bir tarafın bloke edilmesi durumunda ödemeler, mallar veya hizmetlere ne olacağını düzenliyor mu?

ABD'de faaliyet gösteren ve Meksika'dan mal tedarik eden, Meksikalı lojistik sağlayıcıları kullanan veya Meksikalı ortak girişim ortakları bulunan Türk şirketleri, ABD merkezli şirketlerle aynı uyum yükümlülükleriyle karşı karşıyadır. Temel risk noktaları şunlardır:

• Tedarik: ABD gümrüğünden geçen Meksika kaynaklı hammaddeler, bileşenler veya mamul mallar
• Lojistik: ABD'ye gelen sevkiyatlarda kullanılan Meksikalı nakliye şirketleri veya taşıyıcılar
• Mali işlemler: Meksikalı karşı taraflar için ABD muhabir bankalarından geçen ödemeler
• Sigorta: Meksika operasyonlarını veya sevkiyatlarını kapsayan ABD'de düzenlenen sigorta poliçeleri

Bu makale, kamuya açık OFAC yaptırım kararları ve Federal Register materyallerine dayanmaktadır. Hukuki tavsiye niteliği taşımamaktadır. Belirli uyum soruları olan işletmeler, nitelikli yaptırım hukuku danışmanlarına başvurmalıdır.